SMBC Nikko 증권, 더 강력한 처벌에 직면 할 것

SMBC Nikko 증권, 더 강력한 처벌에 직면 할 것
SMBC Nikko Securities Inc.에 대한 기소와 그 부사장의 체포는 시장 조작 혐의로 회사가 받게 될 처벌의 시작일 가능성이 높습니다.

소식통에 따르면 증권거래위원회는 금융당국에 회사에 대한 행정적 징계를 권고하는 방향으로 나아가고 있다. FSA는 사업 운영을 수정하거나 심지어 일시적으로 운영을 중단하도록 명령할 수 있습니다.

어떤 조치를 취하든 엄정한 조치가 될 것입니다.

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FSA 고위 관계자는 “증권업에 대한 신뢰를 뿌리째 흔들고 있는 중대한 문제”라고 말했다.

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그리고 해머를 무너뜨릴 수 있는 기관은 FSA만이 아닙니다.more news

일본 증권 딜러 협회는 자체적인 처벌을 부과할 수 있습니다. 법을 위반한 것으로 밝혀진 증권사는 최대 5억 엔(410만 달러)의 벌금을 부과할 수 있습니다.

도쿄 증권 거래소는 또한 회사의 거래를 일시적으로 금지하거나 최대 5 억 엔의 벌금을 부과하는 등 징벌적 조치를 취할 수 있습니다.

도쿄지검은 3월 24일 사토 도시히로 차장을 시장조작 혐의로 구속하고, 2명을 포함한 SMBC닛코증권 직원 5명을 같은 혐의로 기소했다.

회사 자체가 금융 상품 및 교환법 위반으로 기소되었습니다.

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사토는 지난해 거래일 말에 인위적으로 주가를 부양하기 위해 대량 매수 주문을 한 혐의를 받고 있다. 그는 어떤 잘못도 부인한 것으로 알려졌다.

그러나 소식통에 따르면 체포 소식에 이미 일부 기관 투자자들은 SMBC 닛코 증권에 대한 거래 주문을 중단했다.

곤도 유이치로(Kondo Yuichiro) 회사 사장은 3월 24일 기자 회견에서 직속 부하 1명을 체포한 것에 대해 다시 사과했다. 그는 주식 거래에 대한 조사와 내부 감독이 비참할 정도로 부적절하다는 점을 인정하면서 회사가 책임을 회피할 수 없다는 점을 인정했습니다.

그러나 Kondo는 즉시 사임하여 개인적인 책임을 질 가능성을 부인했으며 주식 대량 거래와 관련된 의심스러운 거래에 대해 Sato로부터 어떤보고도받은 적이 없다고 말했습니다.

(이 기사는 이나가키 치하야, 니시오 쿠니아키, 호소미 루이가 작성했습니다.) 도쿄지방검찰청은 3월 24일 사토 도시히로 부사장을 시장조작 혐의로 구속하고 SMBC 닛코증권 직원 5명을 기소했습니다. 같은 직책을 맡은 두 명의 임원.

회사 자체가 금융 상품 및 교환법 위반으로 기소되었습니다.

사토는 지난해 거래일 말에 인위적으로 주가를 부양하기 위해 대량 매수 주문을 한 혐의를 받고 있다. 그는 잘못을 부인한 것으로 알려졌다. 3월 24일 도쿄지검은 사토 도시히로 부행장을 시장조작 혐의로 구속하고, 2명의 임원을 포함한 SMBC 닛코증권 직원 5명을 같은 혐의로 기소했다.

회사 자체가 금융 상품 및 교환법 위반으로 기소되었습니다.

사토는 지난해 거래일 말에 인위적으로 주가를 부양하기 위해 대량 매수 주문을 한 혐의를 받고 있다. 그는 어떤 잘못도 부인한 것으로 알려졌다.

그러나 소식통에 따르면 체포 소식에 이미 일부 기관 투자자들은 SMBC 닛코 증권에 대한 거래 주문을 중단했다.